011月2日，一汽解放集團(tuán)股份有限公司發(fā)布關(guān)于簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議的公告。
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）出具《關(guān)于同意一汽解放集團(tuán)股份有限公司向特定對象發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2024〕972號）同意，一汽解放集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）向特定對象發(fā)行人民幣普通股（A 股）298,507,462 股，發(fā)行價格為 6.70 元/股，共計(jì)募集資金總額為
1,999,999,995.40 元，扣除與本次發(fā)行有關(guān)費(fèi)用人民幣 2,186,599.36 元（不含增值稅），募集資金凈額為人民幣 1,997,813,396.04 元。截至 2024 年 10 月 10 日，以上募集資金已全部到位，致同會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司本次募集資金到位情況進(jìn)行審驗(yàn)并出具了《一汽解放集團(tuán)股份有限公司驗(yàn)資報告》（致同驗(yàn)字
（2024）第 110C000357 號）。
二、募集資金專戶開立和募集資金三方監(jiān)管協(xié)議簽署情況
為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律法規(guī)及公司《募集資金管理制度》的規(guī)定及董事會的授權(quán)，公司已開立募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡稱“專戶”），并與中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”）、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司長春汽車城支行（以下簡稱“農(nóng)業(yè)銀行”）簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
截至2024年10月10日 ， 根 據(jù) 驗(yàn) 資 報 告 （ 致 同 驗(yàn) 字 （ 2024 ） 第110C000357 號），本次募集資金專項(xiàng)賬戶的開立及存儲情況如下：
三、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容
甲方：一汽解放集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“甲方”）
乙方：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司長春汽車城支行（以下簡稱“乙方”）
丙方：中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“丙方”）
為規(guī)范甲方募集資金管理，保護(hù)中小投資者權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》的規(guī)定，甲方、乙方、丙方（以下合稱“各方”）經(jīng)協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：
一、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為 07-191901040021873，截至2024 年 7月 26日，專戶余額為0萬元。該專戶僅用于甲方2023年度向特定對象發(fā)行A股股票募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
二、甲方、乙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
三、丙方作為甲方的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或者其他工作
人員對甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年對甲方募集資金的存放和使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場檢查。
四、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人孫靖譞、羅唯可以隨時到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
五、乙方按月（每月 20 日之前）向甲方出具上月對賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)保證對賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
六、甲方一次或十二個月以內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過五千萬元或募集資金凈額的20%的，乙方應(yīng)當(dāng) 5 個工作日內(nèi)以電子郵件方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。
七、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議的要求書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
八、乙方三次未及時向甲方或丙方出具對賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
九、本協(xié)議自各方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章或合同專用章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。
丙方義務(wù)至持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束之日（即 2025 年 12 月 31 日）或募集資金使用完畢日孰晚之日解除。
十、因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，由各方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（以下簡稱“貿(mào)仲”）在北京進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對各方均有約束力。仲裁應(yīng)根據(jù)申請仲裁時有效的貿(mào)仲仲裁規(guī)則進(jìn)行。各方同意適用仲裁普通程序，仲裁庭由三人組成。
